ISO管理体系每年进行监督审核的目的及内容

2021-11-12 10:32:56丨中鑫认证丨

1 监督审核目的:

  对持有本机构颁发的管理体系认证证书的组织以下称获证组织进行有效跟踪,监督获证组织通过认证的管理体系持续符合要求。

2、 监督间隔时间:

  作为最低要求,在初次认证的第二阶段审核后至少12 个月内应进行一次监督审核;此后,每次监督审核的时间间隔不超过 12 个月。当超过规定间隔时间时,企业的证书将被暂停,暂停期最长 6 个月。

3 当企业存在暂停情况时,审核任务书上会注明证书状态及暂停结束日期。审核组实施监督现场审核时,应审核在证书暂停期间企业对认证证书标志的使用情况;确定暂停的原因是否消除;管理体系文件的变化情况等,最终作出能否推荐证书恢复有效的审核结论。若确认能推荐证书恢复有效,应在完成现场审核后三天内通过邮件方式通知时效管理人员,经技术部确认后将证书恢复为有效状态。

4 审核组在监督审核时,不得对认证范围进行抽样审核。由于产品生产的季节性原因,在每次监督审核时难以覆盖所有产品的,在认证证书有效期内的监督审核需覆盖认证范围内的所有产品。

第一次监督审核时,若部分范围的产品没有生产/服务现场,应在认证项目审核方案策划》中予以描述。对部分没有生产/服务现场的产品,应通过审核上次现场审核以来的运行记录评价与之相关体系过程运行的有效性。

② 第二次监督审核时,若部分范围的产品没有生产/服务现场,应在认证项目审核方案策划》中查看上次监督审核现场是否有观察到该产品的生产/服务过程,若两次监督审核均未观察到该产品的生产或服务过程,审核组应将认证范围涉及的该产品予以缩减,并填写《认证信息变更申请及评审表》发送技术部予以处理。

③ 监督审核时,若所有范围覆盖的产品都没有生产/服务现场,应立即填写《现场审核异常处理单》报告技术部,经审批后终止审核。

5、 监督审核至少应覆盖以下内容:

① 上次审核以来管理体系覆盖的活动及运行体系的资源是否有变更。

② 对上次审核确定的不符合所采取纠正和纠正措施的有效性验证。

③ 管理体系覆盖的活动涉及法律法规规定的,是否持续符合相关规定。

④ 总质量目标及各层级质量目标是否实现。目标没有实现的,获证组织在内部管理评审时是否及时调查并采取了改进措施。审核员应要求被审核方提供总管理目标及各层级管理目标,目标统计方法和目标统计结果等运行记录,并经企业盖章和签字,需将书面盖章签字的原件提交至公司。

⑤ 获证组织对认证标志的使用或对认证资格的引用是否符合相关规定。

⑥ 内部审核、管理评审、预防和纠正措施实施是否规范和有效。审核员应将本次审核的《内部审核报告》、《管理评审报告》经企业盖章和签字,需将书面盖章签字的原件提交至公司。

⑦ 为持续改进而策划的活动的进展。

⑧ 持续的运作控制。

⑨ 任何变更。

⑩ 是否及时接受和处理投诉。

针对内审发现的问题或投诉的问题,及时制定并实施了有效的持续改进。

6 审核组实施监督审核时,应关注自上次审核以来,企业是否发生过下列情况,如发生应立即填写 《现场审核异常处理单》报告技术部处理:

① 质量/环境/职业健康安全事件、产品召回、严重违反国家产品质量/环境/安全生产等管理相关法律法规行为;

② 顾客及相关方重大的申投诉;

③ 受到有关执法监管部门或消协组织的处罚和通报。

7、 审核组实施监督审核时,如发现企业发生以下变化,应立即填写认证信息变更申请及评审表

① 法律地位、经营状况、组织状态或所有权发生变化;

② 组织和管理层、经营地址及场所发生变化;

③ 获证管理体系覆盖的运作范围、管理体系和过程发生的重大变更;

④ 其他变更。

8 监督审核可同其他审核类型结合进行,当管理体系的审核类型为不同类型时,必须同时满足不同审核类型的要求。ISO管理体系每年进行监督审核的目的及内容(图1)




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